Branchen

Finanz- und Unternehmensdienstleistungen

Regulierte Häuser kommen meist mit Prozesspflichten, die eine Aufsichtsbehörde oder eine Konzernfunktion bereits gesetzt hat. Die Zertifizierung liefert den unabhängigen Nachweis, dass diese Vorkehrungen in der Praxis auch eingehalten werden.

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Nennen Sie uns die Norm, Ihre Mitarbeiterzahl und Ihre Standorte. Wir melden uns innerhalb eines Arbeitstages mit einem Geltungsbereich und einem Festhonorar.

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Worauf Auditoren in dieser Branche achten

Auditfeststellungen häufen sich an vorhersehbaren Stellen. Dies sind die Bereiche, denen Ihr Auditteamleiter die meiste Zeit widmen wird – damit Sie sich darauf vorbereiten können, statt davon überrascht zu werden.

Dokumentierte Servicestandards und Bearbeitungszeiten, mit den Messungen dahinter
Funktionstrennung und Befugnisübertragung
Lenkung von Aufzeichnungen und kontrollierter Zugang zu Kundeninformationen
Steuerung von Dritten und Auslagerungen
Bearbeitung von Kundenreklamationen und die Grundursachen, die sie zurückspeist
Aufzeichnungen zu Kompetenz und kontinuierlicher fachlicher Weiterbildung